綿陽(yáng)市人民政府辦公室
關(guān)于印發(fā)《綿陽(yáng)市市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)保管理辦法》的通知
綿府辦發(fā)〔2016〕3號(hào)
各縣市區(qū)人民政府，科技城管委會(huì)，各園區(qū)管委會(huì)，科學(xué)城辦事處，市級(jí)各部門(mén)：
《綿陽(yáng)市市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)保管理辦法》已經(jīng)市委、市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
綿陽(yáng)市人民政府辦公室
2016年1月12日
綿陽(yáng)市市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)保管理辦法
第一章 總則
第一條為進(jìn)一步規(guī)范市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)保行為，有效防范和控制市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《物權(quán)法》《擔(dān)保法》《合同法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條本辦法適用于綿陽(yáng)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有資本控股公司（以下統(tǒng)稱(chēng)市屬出資企業(yè)）以及市屬出資企業(yè)的各級(jí)子企業(yè)（包括市屬出資企業(yè)及子企業(yè)舉辦的事業(yè)單位）。
依法取得融資性擔(dān)保資質(zhì)的企業(yè)從事日常經(jīng)營(yíng)性擔(dān)保業(yè)務(wù)活動(dòng)按有關(guān)規(guī)定開(kāi)展，不適用本辦法。
第三條本辦法所稱(chēng)融資是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中開(kāi)展的籌措資金的行為，主要包括：銀行貸款、信托、融資租賃、發(fā)行債券等債務(wù)類(lèi)融資。
第四條本辦法所稱(chēng)擔(dān)保是指企業(yè)作為擔(dān)保人以企業(yè)自身信用或特定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的行為，主要包括保證、抵押、質(zhì)押和定金等方式。
第五條市屬出資企業(yè)應(yīng)按照本辦法有關(guān)規(guī)定修訂公司章程和依法修改各級(jí)子企業(yè)的公司章程，確保本辦法的落實(shí)。
第六條市屬出資企業(yè)應(yīng)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，在公司章程或管理制度中明確劃分市屬出資企業(yè)及各級(jí)子企業(yè)有關(guān)決策機(jī)構(gòu)對(duì)融資和擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限。
第七條企業(yè)融資和擔(dān)保事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程等有關(guān)規(guī)定，不得損害出資人和債權(quán)人的權(quán)益。由市政府或市國(guó)資委批準(zhǔn)的融資和擔(dān)保事項(xiàng)，企業(yè)在實(shí)施前應(yīng)履行相應(yīng)的決策程序，其中：
（一）市級(jí)國(guó)家（有）資本全資的市屬出資企業(yè)及各級(jí)全資子企業(yè)，由市屬出資企業(yè)及子企業(yè)按管理層級(jí)經(jīng)逐級(jí)董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）審議通過(guò)后上報(bào)；市級(jí)國(guó)家（有）資本全資的市屬出資企業(yè)各級(jí)控股子企業(yè)，由市屬出資企業(yè)董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）審議通過(guò)后上報(bào)。
（二）市級(jí)國(guó)家（有）資本控股的市屬出資企業(yè)及各級(jí)子企業(yè)，由市屬出資企業(yè)董事會(huì)或股東（大）會(huì)依法決定，市國(guó)資委委派的董事或國(guó)有股東代表應(yīng)當(dāng)提出意見(jiàn)后上報(bào)。
第二章 融資、擔(dān)保相關(guān)方的職責(zé)
第八條市國(guó)資委依法對(duì)市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)?；顒?dòng)履行下列監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）制定市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)保監(jiān)督管理制度，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督檢查；
（二）督促市屬出資企業(yè)建立健全融資和擔(dān)保決策管理制度，對(duì)企業(yè)融資和擔(dān)保決策管理制度進(jìn)行備案；
（三）批準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)的融資和擔(dān)保事項(xiàng)，對(duì)需市政府批準(zhǔn)的，提出審核意見(jiàn)后報(bào)市政府審批；
（四）建立融資和擔(dān)保事項(xiàng)信息統(tǒng)計(jì)分析制度，對(duì)企業(yè)融資和擔(dān)保實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督；
（五）組織開(kāi)展違規(guī)融資和擔(dān)保事項(xiàng)以及資產(chǎn)損失責(zé)任追究工作；
（六）法律、行政法規(guī)以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理等有關(guān)規(guī)定賦予的其他職責(zé)。
第九條市屬出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)依法對(duì)企業(yè)融資和擔(dān)保行為進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)在日常監(jiān)督、專(zhuān)項(xiàng)檢查、年度集中檢查、境外資產(chǎn)檢查等檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)融資和擔(dān)保行為存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告。
第十條市屬出資企業(yè)是融資和擔(dān)保的責(zé)任主體，企業(yè)董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）建立健全融資和擔(dān)保監(jiān)管的決策、管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和控制制度，報(bào)市國(guó)資委備案；
（二）依法審核決定企業(yè)融資和擔(dān)保事項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任，組織開(kāi)展融資和擔(dān)保的基礎(chǔ)管理工作；
（三）制定企業(yè)年度融資計(jì)劃（包括各級(jí)全資及控股子企業(yè)）；
（四）對(duì)融資和擔(dān)保項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，并按市國(guó)資委要求報(bào)送融資和擔(dān)保情況報(bào)告或信息；
（五）對(duì)所出資企業(yè)的融資和擔(dān)保行為依法履行出資人職責(zé)；
（六）負(fù)責(zé)或配合市國(guó)資委開(kāi)展違規(guī)融資和擔(dān)保事項(xiàng)以及資產(chǎn)損失責(zé)任追究工作。
第十一條市屬出資企業(yè)制定融資和擔(dān)保決策管理制度，應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）融資和擔(dān)?；顒?dòng)應(yīng)遵循的原則；
（二）企業(yè)融資和擔(dān)保業(yè)務(wù)的管理部門(mén)及職責(zé)；
（三）企業(yè)融資和擔(dān)保業(yè)務(wù)的責(zé)任分工體系，審批權(quán)限和決策程序；
（四）項(xiàng)目可行性研究和論證工作的管理（含法律、財(cái)務(wù)論證等）；
（五）風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范措施與重大融資和擔(dān)保活動(dòng)可能出現(xiàn)問(wèn)題的處理預(yù)案；
（六）責(zé)任追究制度。
第三章 融資管理
第十二條企業(yè)的融資行為應(yīng)當(dāng)遵循審慎原則，決策時(shí)應(yīng)充分考慮融資渠道、融資規(guī)模、融資成本、風(fēng)險(xiǎn)控制、實(shí)施可行性及自身財(cái)務(wù)狀況等因素，建立融資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，合理控制融資風(fēng)險(xiǎn)。
第十三條企業(yè)應(yīng)探索建立融資管理競(jìng)價(jià)機(jī)制，降低企業(yè)資金成本。
第十四條市屬出資企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際，在每年2月底之前制定企業(yè)（包括各級(jí)全資及控股子企業(yè)）的年度融資計(jì)劃，經(jīng)市屬出資企業(yè)董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）審議后，報(bào)市國(guó)資委審核后報(bào)市政府備案。
市屬出資企業(yè)如遇特殊情況需調(diào)整年度融資計(jì)劃的，應(yīng)充分說(shuō)明原因及調(diào)整內(nèi)容，并經(jīng)市屬出資企業(yè)董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）審議后，在7月底之前報(bào)市國(guó)資委審核后報(bào)市政府備案。
第十五條年度融資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）企業(yè)上年度融資情況及分析；
（二）企業(yè)目前資產(chǎn)負(fù)債和經(jīng)營(yíng)狀況分析；
（三）企業(yè)年度總?cè)谫Y計(jì)劃規(guī)模和融資資金用途，主要包括投資計(jì)劃和償債計(jì)劃等。
第十六條除正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市屬出資企業(yè)內(nèi)部資金拆借產(chǎn)生的資金往來(lái)外，市屬出資企業(yè)及子企業(yè)（含境外設(shè)立企業(yè)）不得向境外非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行任何形式的融資（發(fā)行股票、債券等專(zhuān)項(xiàng)融資從其規(guī)定）。
第十七條除本辦法第十八條和第十九條規(guī)定的融資事項(xiàng)外，企業(yè)融資事項(xiàng)由市屬出資企業(yè)董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）根據(jù)公司章程或內(nèi)部管理制度自主決策。
第十八條企業(yè)下列融資事項(xiàng)報(bào)市國(guó)資委批準(zhǔn)后實(shí)施：
（一）商業(yè)類(lèi)中的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)超出年度計(jì)劃融資規(guī)模10%（含）至15%的融資事項(xiàng)，公益類(lèi)企業(yè)、商業(yè)類(lèi)中的功能性企業(yè)超出年度計(jì)劃融資規(guī)模5%（含）至10%的融資事項(xiàng)；
（二）在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)單筆注冊(cè)10億元（含）以?xún)?nèi)的債務(wù)融資工具；
（三）企業(yè)發(fā)行債券事項(xiàng)；
（四）其他按規(guī)定需要批準(zhǔn)的融資項(xiàng)目。
第十九條企業(yè)下列融資事項(xiàng)由市國(guó)資委審核并報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施：
（一）商業(yè)類(lèi)中的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)超出年度計(jì)劃融資規(guī)模15%（含）的融資事項(xiàng)，公益類(lèi)企業(yè)、商業(yè)類(lèi)中的功能性企業(yè)超出年度計(jì)劃融資規(guī)模至10%（含）的融資事項(xiàng)；
（二）在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)單筆注冊(cè)超過(guò)10億元的債務(wù)融資工具；
（三）其他按規(guī)定需要批準(zhǔn)的融資項(xiàng)目。
第二十條企業(yè)申請(qǐng)批準(zhǔn)的融資項(xiàng)目，應(yīng)向市國(guó)資委報(bào)送下列文件資料：
（一）融資項(xiàng)目申請(qǐng)；
（二）融資方案，包括但不限于以下內(nèi)容：公司財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明，可行性和必要性，融資方式及融資對(duì)象，擬融資的金額、期限、融資成本、資金用途，還款來(lái)源和還款計(jì)劃，擔(dān)保情況；
（三）企業(yè)董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)融資方案的決議；
（四）最近一期經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表；
（五）企業(yè)出具的合法性論證意見(jiàn)或者律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（六）公益性投資項(xiàng)目需財(cái)政部門(mén)出具批準(zhǔn)列入財(cái)政預(yù)算的文件；
（七）其他需要提交的材料。
第二十一條企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行債券的，應(yīng)當(dāng)做好債券發(fā)行事項(xiàng)的可行性研究，并提交可行性研究報(bào)告。可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：
（一）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、債券市場(chǎng)環(huán)境、企業(yè)所處行業(yè)狀況、同行業(yè)企業(yè)近期債券發(fā)行情況；
（二）企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)展規(guī)劃，本企業(yè)已發(fā)行債券情況；
（三）籌集資金的規(guī)模、用途和效益預(yù)測(cè)，債券期限、利率和發(fā)行價(jià)格預(yù)測(cè)、承銷(xiāo)方式和信用評(píng)級(jí)，發(fā)行債券對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響，還本付息方式和企業(yè)償債能力分析；
（四）風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和流程，可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方案。
第二十二條國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)債券發(fā)行作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)決定5日內(nèi)，市屬出資企業(yè)應(yīng)將有關(guān)情況報(bào)告市國(guó)資委。
市屬出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行工作結(jié)束15日內(nèi)及兌付工作結(jié)束15日內(nèi)，將發(fā)行情況、兌付情況書(shū)面報(bào)告市國(guó)資委。
債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生可能影響債券持有人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的重大事項(xiàng)時(shí)，市屬出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告。
第二十三條需市政府或者市國(guó)資委批準(zhǔn)的融資事項(xiàng)，市屬出資企業(yè)應(yīng)提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送齊備申請(qǐng)材料。市屬出資企業(yè)報(bào)送齊備申請(qǐng)材料后，由市國(guó)資委批準(zhǔn)的融資事項(xiàng)，市國(guó)資委在5個(gè)工作日內(nèi)出具批準(zhǔn)意見(jiàn)；由市政府批準(zhǔn)的融資事項(xiàng)，市國(guó)資委在5個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見(jiàn)后向市政府報(bào)送請(qǐng)示，市政府在7個(gè)工作日內(nèi)出具批準(zhǔn)意見(jiàn)，市國(guó)資委收到市政府批準(zhǔn)意見(jiàn)后2個(gè)工作日內(nèi)出具批準(zhǔn)意見(jiàn)。
第二十四條市國(guó)資委對(duì)市屬出資企業(yè)融資事項(xiàng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，市屬出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照市國(guó)資委的要求在每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送融資進(jìn)展情況。
第二十五條 市國(guó)資委在每年3月底之前將企業(yè)年度融資計(jì)劃和上年度融資計(jì)劃實(shí)施情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告市政府。
第四章 擔(dān)保管理
第二十六條企業(yè)開(kāi)展擔(dān)保應(yīng)遵循以下原則：
（一）平等自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和對(duì)等原則；
（二）審慎和嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)原則；
（三）依法擔(dān)保和規(guī)范操作原則。
第二十七條企業(yè)可以對(duì)符合條件的所屬各級(jí)全資和控股子企業(yè)按規(guī)定提供擔(dān)保。
第二十八條除經(jīng)市政府特殊批準(zhǔn)外，企業(yè)不得為非市屬出資企業(yè)提供擔(dān)保；除經(jīng)市政府或市國(guó)資委批準(zhǔn)外，市屬出資企業(yè)（含所屬全資及控股子企業(yè)）之間不得提供擔(dān)保。公益類(lèi)企業(yè)除對(duì)所屬全資和控股子企業(yè)按規(guī)定實(shí)施擔(dān)保外，不得對(duì)其他企業(yè)提供擔(dān)保。
第二十九條嚴(yán)禁市屬出資企業(yè)所屬非金融類(lèi)境外企業(yè)向市屬出資企業(yè)及全資和控股子企業(yè)以外的企業(yè)或者個(gè)人提供任何形式的擔(dān)保。
第三十條企業(yè)為境外全資或控股子企業(yè)提供擔(dān)保的，除滿足第三十二條第（五）項(xiàng)的條件外，應(yīng)在制定可行措施規(guī)避擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)的前提下才能實(shí)施。
第三十一條企業(yè)原則上不能為參股企業(yè)提供擔(dān)保，確需提供擔(dān)保的，所提供擔(dān)保責(zé)任的比例不得超過(guò)出資比例且與其他股東享有相同的擔(dān)保人權(quán)利。
第三十二條企業(yè)下列擔(dān)保事項(xiàng)由市屬出資企業(yè)董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）根據(jù)公司章程的規(guī)定自主決策：
（一）企業(yè)以自有財(cái)產(chǎn)為自身債務(wù)向債權(quán)人提供擔(dān)保和以信用或自有財(cái)產(chǎn)為其他擔(dān)保人向企業(yè)債務(wù)的擔(dān)保提供反擔(dān)保；
（二）市屬出資企業(yè)與各級(jí)全資子企業(yè)之間的擔(dān)保，以及市屬出資企業(yè)各級(jí)全資子企業(yè)之間的擔(dān)保；
（三）市屬出資企業(yè)各級(jí)控股子企業(yè)與所屬全資子企業(yè)之間的擔(dān)保，以及市屬出資企業(yè)各級(jí)控股子企業(yè)所屬全資子企業(yè)之間的擔(dān)保；
（四）市屬出資企業(yè)各級(jí)控股子企業(yè)按產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)上級(jí)控股企業(yè)和市屬企業(yè)提供擔(dān)保；
（五）市屬出資企業(yè)與各級(jí)全資及控股子企業(yè)對(duì)下級(jí)控股子企業(yè)，以及市屬出資企業(yè)下屬控股子企業(yè)之間的同時(shí)符合下列條件的擔(dān)保：
1．除上述第（一）至（四）項(xiàng)的擔(dān)保外，企業(yè)（含全資及控股子企業(yè)）在一年內(nèi)擔(dān)保金額未超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%，且擔(dān)?？傤~未超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%；
2．擔(dān)保對(duì)象的資產(chǎn)負(fù)債率未超過(guò)70%；
3．單筆擔(dān)保額未超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表凈資產(chǎn)的10%。
第三十三條市屬出資企業(yè)批準(zhǔn)的單筆擔(dān)保責(zé)任額超過(guò)5000萬(wàn)元（含）的擔(dān)保事項(xiàng)，市屬出資企業(yè)在批準(zhǔn)后2個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告市國(guó)資委。
第三十四條企業(yè)下列擔(dān)保事項(xiàng)報(bào)市國(guó)資委批準(zhǔn)后實(shí)施：
（一）市屬出資企業(yè)（含所屬全資及控股子企業(yè)）之間提供的擔(dān)保責(zé)任不超過(guò)3000萬(wàn)元（含）的擔(dān)保事項(xiàng)；
（二）對(duì)參股企業(yè)提供的擔(dān)保責(zé)任額不超過(guò)1000萬(wàn)元（含）的擔(dān)保事項(xiàng)；
（三）超出第三十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的擔(dān)保且擔(dān)保責(zé)任不超過(guò)3000萬(wàn)元（含）的擔(dān)保事項(xiàng)；
（四）市國(guó)資委認(rèn)定的其他情況。
第三十五條企業(yè)下列擔(dān)保事項(xiàng)由市國(guó)資委審核并報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施：
（一）市屬出資企業(yè)（含所屬全資及控股子企業(yè)）之間提供的擔(dān)保責(zé)任超過(guò)3000萬(wàn)元的擔(dān)保事項(xiàng)；
（二）對(duì)參股企業(yè)提供的擔(dān)保責(zé)任超過(guò)1000萬(wàn)元的擔(dān)保事項(xiàng)；
（三）為非市屬出資企業(yè)擔(dān)保；
（四）超出第三十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的擔(dān)保且擔(dān)保責(zé)任超過(guò)3000萬(wàn)元的擔(dān)保事項(xiàng)；
（五）市政府認(rèn)定的其他情況。
第三十六條市屬出資企業(yè)申請(qǐng)批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)，應(yīng)向市國(guó)資委報(bào)送下列文件資料：
（一）擔(dān)保事項(xiàng)請(qǐng)示文件，具體說(shuō)明企業(yè)擔(dān)保事項(xiàng)的原因、擔(dān)保的主要債務(wù)情況說(shuō)明、擔(dān)保類(lèi)型及擔(dān)保協(xié)議的主要條款、時(shí)間、金額等相關(guān)情況；
（二）企業(yè)董事會(huì)決議（或總經(jīng)理辦公會(huì)決議）；
（三）被擔(dān)保項(xiàng)目審批文件；
（四）被擔(dān)保人的基本資料，主要包括：被擔(dān)保人經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表及有關(guān)資信和履約能力等證明材料，被擔(dān)保人融資所投項(xiàng)目的可行性分析報(bào)告，被擔(dān)保人對(duì)于擔(dān)保債務(wù)的還款計(jì)劃及資金來(lái)源的說(shuō)明，被擔(dān)保人信用記錄、重大訴訟、仲裁、或有負(fù)債及行政處罰等情況的說(shuō)明材料，被擔(dān)保人的企業(yè)章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證（表）、法定代表人身份證明；
（五）企業(yè)（擔(dān)保人）上年度及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表及累計(jì)擔(dān)保事項(xiàng)說(shuō)明；
（六）反擔(dān)保方案及反擔(dān)保人具備實(shí)際承擔(dān)能力的相關(guān)證明；
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（八）其他按規(guī)定需要提交的材料。
第三十七條需市政府或者市國(guó)資委批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)，市屬出資企業(yè)應(yīng)提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送齊備申請(qǐng)材料。市屬出資企業(yè)報(bào)送齊備申請(qǐng)材料后，由市國(guó)資委批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)，市國(guó)資委在5個(gè)工作日內(nèi)出具批準(zhǔn)意見(jiàn)；由市政府批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)，市國(guó)資委在5個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見(jiàn)后向市政府報(bào)送請(qǐng)示，市政府在7個(gè)工作日內(nèi)出具批準(zhǔn)意見(jiàn)，市國(guó)資委收到市政府批準(zhǔn)意見(jiàn)后2個(gè)工作日內(nèi)出具批準(zhǔn)意見(jiàn)。
第三十八條發(fā)生下列情形之一的，企業(yè)必須按照本辦法規(guī)定程序重新上報(bào)批準(zhǔn)：
（一）批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)自批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)未實(shí)施，仍需實(shí)施擔(dān)保的；
（二）擔(dān)保期間，需修改擔(dān)保合同中擔(dān)保的范圍、責(zé)任和期限等主要條款的；
（三）擔(dān)保期滿后繼續(xù)提供擔(dān)保的。
第三十九條企業(yè)對(duì)市屬出資企業(yè)及子企業(yè)提供擔(dān)保，因公司合并分立、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)導(dǎo)致喪失對(duì)市屬出資企業(yè)及子企業(yè)控股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公司合并分立、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案中提出明確規(guī)避擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)的措施。
第四十條市屬出資企業(yè)及各級(jí)子企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)中向注冊(cè)會(huì)計(jì)師如實(shí)提供本企業(yè)全部擔(dān)保事項(xiàng)，并在年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告中逐筆披露全部擔(dān)保行為，對(duì)形成或有債務(wù)的擔(dān)保行為應(yīng)做重點(diǎn)詳細(xì)披露。
第四十一條企業(yè)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)借款債務(wù)人財(cái)務(wù)狀況和擔(dān)保項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理，若發(fā)現(xiàn)有證據(jù)證明被擔(dān)保人或提供反擔(dān)保的第三人喪失或有可能喪失履行債務(wù)能力時(shí)，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向市國(guó)資委報(bào)告。市國(guó)資委實(shí)行跟蹤監(jiān)督管理，督促企業(yè)及時(shí)采取必要管控措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
第四十二條市屬出資企業(yè)應(yīng)在每年2月底之前，向市國(guó)資委報(bào)送企業(yè)（包括各級(jí)全資和控股子企業(yè)）上年度擔(dān)保情況報(bào)告。擔(dān)保情況報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括擔(dān)保人、被擔(dān)保人、擔(dān)保項(xiàng)目、擔(dān)保金額、擔(dān)保期限、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)分析和因擔(dān)保事項(xiàng)承擔(dān)連帶履約責(zé)任而發(fā)生民事訴訟的情況等。
第五章 責(zé)任追究
第四十三條市政府及相關(guān)部門(mén)將市屬出資企業(yè)執(zhí)行本辦法的情況作為考核指標(biāo)納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員評(píng)價(jià)范疇。
第四十四條市屬出資企業(yè)應(yīng)對(duì)所有上報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。企業(yè)以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得批復(fù)文件的，市國(guó)資委將撤銷(xiāo)對(duì)該項(xiàng)目的批復(fù)。
第四十五條市屬出資企業(yè)融資和擔(dān)?；顒?dòng)出現(xiàn)下列情形，未造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，市國(guó)資委可責(zé)令限期糾正、通報(bào)批評(píng)；致使國(guó)有資產(chǎn)遭受損失或造成其他嚴(yán)重后果的，依照相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)處理，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任：
（一）不建立企業(yè)融資和擔(dān)保相關(guān)制度的；
（二）不按“三重一大”決策規(guī)定集體決策；
（三）未按規(guī)定履行決策程序及未按規(guī)定報(bào)審報(bào)備的；
（四）謊報(bào)、故意隱瞞重要情況的；
（五）干預(yù)中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的；
（六）弄虛作假導(dǎo)致審計(jì)及評(píng)估結(jié)果嚴(yán)重失真的；
（七）出現(xiàn)融資和擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)不及時(shí)報(bào)告或未采取相應(yīng)補(bǔ)救措施的；
（八）損害國(guó)有出資人權(quán)益的其他行為。
第四十六條承擔(dān)融資和擔(dān)保項(xiàng)目可行性研究論證、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、提供法律意見(jiàn)等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，出具嚴(yán)重失實(shí)報(bào)告的，企業(yè)不得再聘請(qǐng)其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。市國(guó)資委可根據(jù)情況提請(qǐng)有關(guān)主管部門(mén)予以處理，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第六章 附則
第四十七條市屬出資企業(yè)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，在20個(gè)工作日內(nèi)修訂完善本企業(yè)融資和擔(dān)保管理制度，制定公司章程修正案報(bào)市國(guó)資委備案和審批，并盡快依法修改各級(jí)子企業(yè)的公司章程。
第四十八條法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司和金融企業(yè)以及其他企業(yè)融資和擔(dān)保事項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十九條由市屬出資企業(yè)審批的擔(dān)保事項(xiàng)，需要工商、國(guó)土和房管等部門(mén)辦理質(zhì)押或抵押登記的，由相關(guān)部門(mén)按規(guī)定辦理。
第五十條其他履行出資人職責(zé)負(fù)責(zé)監(jiān)管的市級(jí)部門(mén)，應(yīng)參照本辦法制定相應(yīng)的監(jiān)管辦法，切實(shí)履行職責(zé)。
第五十一條本辦法由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。
第五十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。